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银行风险经理管理办法(试行).docx 12页

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银行风险经理管理办法(试行) 第一章 总 则 第一条 为加强风险经理队伍建设,建立风险经理专业技术岗位序列,拓宽其发展空间和晋升通道,根据?银行专业技术岗位序列管理暂行办法?和本行相关制度规定,特制定本办法。 第二条 本办法所称风险经理是指在银行从事风险识别、计量、监测、分析和报告以及处臵等工作的专业技术岗位人员。 第三条 风险经理包括专职风险经理和窗口风险经理。专职风险经理指在风险管理部门从事风险管理工作的专业技术岗位人员,窗口风险经理指在其他业务管理部门风险管理窗口从事风险管理工作的专业技术岗位人员。 第二章 等级设臵及岗位职责第四条 风险经理等级划分 本行风险经理按照岗位贡献度、专业能力、技能水平、岗位责任分为四个等次八个级次,由低到高依次为: (一)助理风险经理:助理风险经理二级、助理风险经理一级; (二)风险经理:风险经理二级、风险经理一级; (三)高级风险经理:高级风险经理二级、高级风险经理一级; (四)资深风险经理:资深风险经理二级、资深风险经理一级; 各级次风险经理分别在专业技术序列和薪酬体系中对应相应职级和岗位薪酬等级。第五条 助理风险经理主要负责以下相关工作职责: (一)负责所在机构风险限额监控; (二)负责所在机构风险信息的收集、分析和报告; (三)负责信用等级评定工作; (四)负责资产质量管理工作; (五)负责完成部门交办的其他工作。 第六条 风险经理主要负责以下相关工作职责: (一)负责拟订或建议完善风险与内控管理制度; (二)参与研究风险识别、计量、监测和控制的理论、方法与模型; (三)负责所在机构风险限额监控及调整建议; (四)负责所在机构风险信息的收集、分析和报告; (五)负责信用等级评定管理工作; (六)负责资产质量管理工作; (七)参与资产组合的风险化解和处臵项目的运作; (八)负责完成部门交办的其他工作。 第七条 高级风险经理主要负责以下相关工作职责: (一)负责拟订风险与内控管理制度,参与研究风险与内控管理体系; (二)负责组织风险信息的收集、分析和报告; (三)负责组织监控年度风险限额; (四)负责分析辖内信用风险、市场风险、操作风险等,提出防范建议; (五)参与研究风险识别、计量、监测和控制的理论、方法与模型; (六)牵头负责资产质量管理工作和信用等级评定管理工作; (七)负责资产组合的风险化解和处臵项目的运作; (八)负责完成部门交办的其他工作。 第八条 资深风险经理主要负责以下相关工作职责: (一)负责建立、完善本行风险与内控管理体系,完善风险与内控管理制度; (二)负责研究风险识别、计量、监测和控制的理论、方法与模型; (三)负责推动风险信息的收集、分析和报告; (四)负责牵头研究、拟订年度风险限额管理方案; (五)负责组织研究单一和信贷资产组合风险的识别、计量、监测和控制; (六)负责组织推动建立金融产品风险定价模型; (七)负责完成部门其他工作。 第九条 本办法规定的职责是风险经理的基本职责,在风险经理聘用时应得到全面落实,并结合本行实际和业务特点,对具体岗位制订相应的岗位说明书。 第三章 任职条件 第十条 各等级风险经理任职资格条件包括基本条件、专业条件和岗位条件。风险经理基本条件中从事相关业务工作的年限特指从事风险识别与计量、授信业务审批决策、风险监测预警、风险化解等工作。 (一)基本条件 1、助理风险经理的基本条件。 “助理经理”二级要求具有助理级或以上相关专业技术资格(含相应等级国家职业资格,下同),具有大学本科(非全日制)学历,同时从事相关业务工作满一年(无专业技术资格,或大学专科及以下学历的,须从事相关业务工作满五年) 。 “助理经理”一级要求具有助理级或以上相关专业技术资格,具有大学本科( 非全日制)学历,从事相关业务工作满三年,或全日制本科学历,从事相关业务工作 满一年。 2、风险经理的基本条件。 “风险经理”二级要求取得助理级或以上相关专业技术资格满二年,具有大学本科(非全日制)学历,从事相关业务工作满五年,或全日制本科学历,从事相关业务工作满三年,具有硕士学位,从事相关业务工作满一年。 “风险经理”一级要求具有中级或以上相关专业技术资格,具有大学本科( 非全日制)学历,从事相关业务满七年,或全日制本科学历,从事相关业务工作满五年,具有硕士学位,从事相关业务工作满三年,具有博士学位,从事相关业务工作满一年。 3、高级风险经理的基本条件。 “高级风险经理”二级要求取得中级或以上相关专业技术资格满三年,具有全日制大学本科学历,任本序列下一级次满三年,或具有硕士及以上学位,任本序列下一级次满二年。 “高级风险经理”一级要求取得中级或以上相关专业技术资格满五年,具有全日制大学本科学历,任本序列下一级次满三年,或具有硕士及以上学位,任本序列下一级次满二年。 4、资深

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