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后发优势丶比较优势与中国的经济发展.docx 12页

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后发优势、比较优势与中国的经济发展 郭熙保 胡汉昌 内容提要:本文第一节对后发优势理论的发展脉络及其主要观点进行了 系统梳理、对后发优势的具体表现形式及特性进行了系统的归纳,通过相互比较剖析了后发优势与比较优势的相互区别和联系,指出后发优势是发展中国家在经济发展中可以依赖的主要优势。第二节分析了当前实施比较优势战略存在的主要问题。第三节在与比较优势战略相比较的基础上提出了后发优势战略,并指出跟随战略、追赶战略、赶超战略概念及其它们之间的区别。第四节通过对中国改革开放以来后发优势利用和发挥情况的历史回顾和总体分析,提出了中国经济的快速发展主要得益于后发优势而不是比较优势的观点。本文的基本结论是,后发优势是发展中国家在经济发展中可以依赖的主要优势,后发优势战略是发展中国家实现经济追赶的有效战略。中国经济的进一步发展必须充分发挥后发优势的作用。 关键词:后发优势 比较优势 中国经济发展 发展中国家主要有两种优势可以利用,一种是比较优势,一种是后发优势。长期以来对比较优势的研究很多,特别是在国际贸易领域,已经形成了比较完善的理论体系。对后发优势的研究则涉及较少,研究不够系统、不够深入。特别是在比较优势与后发优势及其发展战略的关系上尚未发现专门的论述,认识也比较模糊。目前发展中国家大多比较重视比较优势的作用、相对忽视后发优势的作用,在经济发展中主要实施比较优势战略。事实上后发优势及其理论有着十分丰富的内涵,后发优势战略有着十分重要的作用。发展战略是发展中国家经济发展的核心问题。本文认为,与比较优势及其战略相比,后发优势战略是发展中国家实现经济追赶的有效战略。发展中国家应该放弃单一的比较优势战略,适时转换到以后发优势为主、比较优势为辅的综合发展战略上来。 一、后发优势与比较优势 美国经济史学家格申克龙在总结德国、意大利等国经济追赶成功经验的基础上创立了后发优势论(Gerchenkron,1962)。格申克龙认为,工业化前提条件的差异将影响发展的进程,相对落后程度越高,其后的增长速度就越快。之所以如此,在于这些国家具有一种得益于落后的“后发优势”(Advantage of Backwardness)。他特别指出,后发优势是由后发国地位所致的特殊益处,这一益处先发国没有,后发国也不能通过自身的努力创造,而完全是与其经济的相对落后性共生的,是来自于落后本身的优势。后发展是相对于先发展而言的,因而后发优势涉及的主要是时间维度,至于国家之间在人口规模、资源禀赋、国土面积等方面的差别则不属于后发优势范围而与传统的比较优势相关。通过对后发优势的研究,格申克龙得出了六个重要命题:一个国家的经济越落后,其工业化的起步往往越 1 缺乏连续性,而呈现出一种由制造业的高速成长所致的突然的大冲刺进程;一个国家的经济越是落后,在其工业化进程中对大工厂和大企业的强调也就越明显;一个国家的经济越落后,就越强调生产资料而非消费资料的生产;一个国家的经济越落后,其工业化进程中国民消费水平越低;一个国家的经济越落后,其工业化所需资本的动员和筹措越带有集权化和强制特征;一个国家的经济越落后,其工业化中农业就越不能对工业提供市场支持,农业越受到抑制,发展相对较慢。 在格申克龙之后,阿莫拉诺维茨将后发优势论提高到一般性的理论层次,提出不论是以劳动生产率还是以单位资本收入衡量,一国经济发展的初始条件与其经济增长速度呈反向关系的追赶假说。他同时指出,这一假说是潜在的而不是现实的,只有在一定的限制条件下才能成立,限制条件包括作为外在因素的技术差距、作为内在因素的社会能力,以及一国历史、现实及国际环境的变化。特别是他关于“社会能力”的概念,在一定程度上解释了为什么有些后进国能够成功赶上先进国家、而大部分后进国与先进国的差距不是在缩小而是在扩大的历史现实。 希尔曼、南亮进、金泳镐等通过对拉美以及日本、韩国等亚洲新兴工业化国家经济高速增长的分析,将后发优势论应用于拉美、东亚经济发展的实际,印证并修正了格申克龙的后发优势论和阿莫拉诺维茨追赶假说,使其更有广适性、更具解释力。如南亮进以日本为背景,探讨了日本的后发优势从产生到消亡的过程,认为日本过去的高速增长主要依赖大规模的模仿创新,依赖后发优势,而以 1970 年代为转折点,随着技术差距的缩小或消失,日本依靠引进技术、实施追赶的机会日益减少,后发优势逐渐失去,同时日本没有从根本上将其模仿能力改造为真正自主创新的能力,经济发展因此失去了动力和方向。这也是美国超过了英国而日本没有超过美国的根本原因。 伯利兹、克鲁格曼等的蛙跳理论,认为先发国基于原有技术的沉淀成本、资产专用性及技术转换的高机会成本,可能会延滞对新思想新技术的采用,可能被锁定于原技术水平上,而后发国因为后发优势及选择性政策干预,更愿意采用那些最初效益不高但潜力很大的新技术,通过更好地把

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